資金合規(guī)出海，境外投資備案ODI具體如何申請？

境外投資備案(Overseas Direct Investment  “ODI”)，即境外直接投資，指國內(nèi)企業(yè)、團體在經(jīng)過相關部門的核準后，通過設立、并購、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經(jīng)營管理權為核心目的投資行為。

一般為兩種情況：

境外新設公司：必須以內(nèi)地公司為股東全資或部分控股的形式，在香港或者海外的其他國家新成立一家公司；

境外并購公司：以內(nèi)地公司作為并購方的股東，在境外控股一家公司，需要出具盡職調(diào)查。

ODI備案的優(yōu)勢

隨著目前境外上市的企業(yè)越來越多，ODI備案的重要性也日漸顯現(xiàn)出來。
ODI備案不僅作為企業(yè)境外投資或境外上市的合規(guī)途徑之一，更可以為企業(yè)帶來一系列的便利和優(yōu)勢：

1.以合法的方式完成境內(nèi)資金出境或?qū)崿F(xiàn)境內(nèi)資金不出境，境外獲取外幣的目的；

2.開拓境外市場，獲得當?shù)卣呋蚨悇諆?yōu)惠，加快資本積累速度，后期境外資金返程回國投資，可以享受政府給予的資金補貼；

3.提高國內(nèi)企業(yè)形象，增加企業(yè)附加價值；

4.充分吸收國外的先進技術和管理經(jīng)驗，以及及時掌握外部信息；

5.有效利用兩種資源兩個市場，規(guī)避國外貿(mào)易壁壘；

6.統(tǒng)籌境內(nèi)外企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化資源配置；

7.后續(xù)境外資金返程回國投資可以享受省市各級財政部門給予的相應資金補貼。

8.內(nèi)地企業(yè)對外投資香港公司，能應用于多方面，如跨境合作、與境外政府組織合作開發(fā)項目、海外融資上市、搭建紅籌VIE架構等，促進企業(yè)突破壁壘，加速發(fā)展。

境外投資備案需要什么條件?

根據(jù)騰博國際的境外投資ODI備案實際辦理經(jīng)驗，大部分企業(yè)基本滿足以下4個申請條件便可以通過審核∶

1.  符合"境外投資"定義∶境內(nèi)企業(yè)通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得非金融企業(yè)的所有權、控制權、經(jīng)營管理權及其他權益的行為;

2.  主體和成立時間要求∶主體需要為我國境內(nèi)依法成立的企業(yè)。
成立時間不滿一年的企業(yè)，無法提供完整的經(jīng)審計的財務報表的，一般無法通過審批部門的核準或備案;

3.  股東背景、資金來源、投資真實性要求∶無法具體說明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來源（例∶自有資金、銀行貸 款、以幕集資金等合規(guī)方式獲取的盜金）以及境外投盜項目真實性的，很難通過審查;

4.  財務要求∶zui近一年獨立第三方會計事務所出具的審計報告不能出現(xiàn)虧損∶凈資產(chǎn)回報率zui好高干5%，資產(chǎn)負債率zui好低于70%;

境外投資備案申請流程

境外投資（ODI）備案涉及到商務部、發(fā)改委以及外匯局三個部門。

境內(nèi)企業(yè)股東需要向省級商務部門和省級發(fā)改委辦理ODI備案手續(xù)。
商務部負責整體審批企業(yè)境外投資事項，為符合要求的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》。

發(fā)改委負責監(jiān)管企業(yè)境外投資行業(yè)流向，為滿足條件的企業(yè)頒發(fā)《境外投資項目備案通知書》。
zui后，外管局負責監(jiān)管外匯登記和資金出境的相關手續(xù)。

備案手續(xù)完成之后，需要根據(jù)《境內(nèi)機構境外直接投資外匯管理規(guī)定》 ，在銀行完成外匯登記手續(xù)。

整個流程耗時將近2-3個月，力理成功后會得到兩份分別由商務部和發(fā)改委頒發(fā)的證書——《企業(yè)境外投資證書》和《境外投資項目備案通知書》

需要注意的是∶如果是涉及敏感行業(yè)，無論項目投資金額大小，一律提交商務部和發(fā)改委進行核準。