哪些小程序和APP需要辦理互聯網信息算法備案 不做的話有什么后果？自行辦理需要準備哪些材料？

需辦理互聯網信息算法備案的小程序和APP類型

根據《互聯網信息服務算法推薦管理規定》，以下兩類小程序和APP必須辦理算法備案：

具備輿論屬性或社會動員能力的平臺?

包括論壇、社交、直播、短視頻、信息分享、小程序等提供公眾表達渠道的服務商。例如：

社交媒體類：、微博（含其小程序生態中的輿情分析工具）

內容生成類：可自動生成新聞摘要、評論區回復的智能工具

直播平臺：抖音、快手（含直播內容推薦算法）

應用特定算法技術的服務提供者?

涉及五大類算法：

個性化推送類?：如電商推薦系統（淘寶、京東的商品推薦）、新聞客戶端（今日頭條的資訊推送）

生成合成類?：如AIGC繪畫（Midjourney接入的小程序）、深度偽造（換臉類APP）

排序精選類?：如熱搜榜（微博熱搜）、內容排名（小紅書筆記排序）

檢索過濾類?：如搜索引擎（百度、必應）、內容審核（敏感詞過濾系統）

調度決策類?：如網約車調度（滴滴）、金融風控（螞蟻集團的風控模型）

例外情況?：

單機應用（不聯網且不涉及上述算法服務，如計算器、手電筒）無需備案。

普通工具類APP（如天氣預報、日歷）若未使用生成式AI或輿論屬性算法，也無需備案。

未辦理算法備案的后果

產品運營限制?

上線受阻?：未備案的算法服務無法通過應用商店審核（如蘋果App Store、華為應用市場），已上線產品將被強制下架。

案例?：某教育類APP因未備案智能推薦算法，被應用商店下架72小時，導致用戶流失和營收損失。

行政處罰?

罰款?：依據《算法推薦規定》，違規企業將面臨1萬元以上10萬元以下罰款；情節嚴重者，可能被責令暫停相關業務、停業整頓或吊銷許可證。

案例?：某AI生文平臺因未備案被罰款5萬元，并責令下架相關功能。

刑事追責?

若因未備案算法引發重大安全事故（如數據泄露導致用戶財產損失）、造成嚴重社會危害（如算法歧視引發群體事件）或涉及違法犯罪行為（如深度偽造用于詐騙），企業相關責任人將依法承擔刑事責任。

市場準入壁壘?

各大應用商店已將算法備案號列為算法服務類產品上線的必要資質條件。未取得備案號的產品將被拒之門外，嚴重限制企業市場拓展。

聲譽損害?

在公眾對數據隱私和算法決策日益關注的背景下，未備案可能引發用戶質疑，損害企業形象和信譽。

自行辦理算法備案所需材料

備案需通過互聯網信息服務算法備案系統（）線上提交，分為初審（主體信息）和復審（備案信息、產品及功能信息）兩階段：

初審材料?

主體資質文件?

營業執照副本彩色掃描件（加蓋公章）。

ICP備案證明或ICP經營許可證（涉及網站服務時需提供）。

算法安全責任人材料?

算法安全責任人身份證掃描件、工作證明及聯系方式。

《落實算法安全主體責任基本情況》（需包含管理制度、風險防范機制等）。

法定代表人證件?

法定代表人身份證彩色掃描件。

聯系人信息?

聯系人姓名、固定（確保隨時接通，以防網信辦突然來電）。

復審材料?

算法技術文檔?

算法說明書?：包含算法類型（如生成合成類、個性化推送類）、功能、應用場景、技術原理（簡述邏輯，避免泄露核心機密）。

訓練數據來源描述?：如公開數據集、用戶授權數據（需提供用戶授權協議截圖），使用第三方數據需提供合作證明（如合作協議截圖或授權文件）。

自評估與公示材料?

《算法安全自評估報告》?（需蓋章）：涵蓋數據安全（如數據加密措施）、算法公平性（如避免歧視性推薦）、技術可控性（如算法可解釋性）、應急處置預案（如算法故障時的降級方案）等。

《擬公示內容》?：包括算法基本原理、應用場景、輸入輸出模態（如文本、圖像、視頻）等簡明介紹。

產品與合規材料?

產品情況說明?：如APP、小程序訪問路徑及功能描述（例如：“小程序‘XX輿情分析’通過自然語言處理技術分析用戶評論，提供情感傾向報告”）。

隱私政策文本、用戶告知同意界面截圖?：涉及個人信息處理時需提供（如用戶注冊時的隱私政策彈窗截圖）。

注意事項?

真實性要求?：所有材料必須真實、準確、完整，不得虛假記載或重大遺漏。

脫敏處理?：涉及商業秘密的內容可脫敏（如隱藏核心算法參數），但需保證監管部門能理解算法基本邏輯。

版本控制?：算法更新后需及時提交變更備案（如從推薦算法V1.0升級到V2.0）。

時間節點?：新算法應在上線前30個工作日提交備案；已上線算法需補備案。

變更與注銷?：備案信息變更（如算法功能調整）或終止服務時，需在規定時間內辦理變更或注銷手續。