香港Web3加密Crypto虛擬資產交易所牌照|打造亞洲數字金融中心的里程碑，了解證監會1號、7號、9號牌的最新發牌制度

一、香港虛擬資產1號牌、7號牌、9號牌概述及持牌現狀

香港SFC1-10號證券牌中，179號牌可以從事虛擬資產相關的業務

二、虛擬資產1號牌案例以及升級條件

盈透證券

勝利證券

傳統1號牌升級具有虛擬資產規管條件

新火資產

傳統9號牌升級具有虛擬資產規管條件

我們先來說說虛擬資產交易所，這個其實是香港傳統的7號牌【提供自動化交易服務】的虛擬貨幣方向。

目前獲批虛擬貨幣交易所的2個7號牌公司分別是OSL Digital Securities LTD和Hashkey集團下Hash Blockchain LTD。

香港，2022年11月10日 – Hash Blockchain Limited（「HBL」)作為亞洲數字資產金融服務集團HashKey Group（「HashKey」或「本集團」）旗下附屬公司，已獲香港證券及期貨事務監察委員會（「證監會」）發牌，批準其通過第一類（）及第七類（提供自動化交易服務）牌照運營虛擬資產交易平臺，為專業投資者提供服務。

獲證監會發牌后，HashKey Group現已成為全球首家獲得香港證監會及日本金融廳發出牌照的數字資產集團，并獲新加坡金融管理局基于支付服務法下豁免的運營資格。HashKey PRO是HBL的機構級虛擬資產交易平臺，將為專業投資者提供比特幣、以太幣等加密貨幣，以及穩定幣、證券型代幣及其他創新資產等自動化交易服務。 有別于其他未受監管的加密貨幣交易平臺，HashKey PRO為確保客戶資產受到高度保護，將分開保管客戶資產并由持有香港信托或公司服務提供商（TCSP）牌照的HashKey Custody Services Limited托管。

目前而言，無論是7號還是9號牌方面的申請成本和要求都比較高，申請時間可能長達12-18個月，但申牌過程中的運維費高企，最少需要30萬/月。以下是一些基礎的申牌核心要求：

1.股東金融資產(包含銀行對賬單余額，基金，證券等，數字貨幣除外）總和1000萬港幣以上。

2.股東有大型相關公司高管經驗，或大型傳統金融基金高管經驗（如資管規模100億以上），火幣的幾個高管單獨出來申請牌的他們中都有火幣高管的經驗，還具有高盛、摩根的工作經驗。

3.2個RO，1個風控官，1個合規官，四個高管是最低配，要求都有的經驗且是港籍。這四個人的運營成本約30萬港幣每月，招聘時長較長。

4.申請公司主體本身在市場上比較有知名度，如火幣、OK、幣安等背景會有利于拿牌。

5.已有整套IT系統，交易、清算、托管等成熟配置。

綜合概述，SFC對股東的從業經驗，出資能力都是重點考察的，SFC更看重的是未來能否具有運營管理這塊牌的能力，是否能做合規的操作。

香港的7號牌照、9號牌照申請們門檻高企，費用高額，周期不確定，讓很多從業機構望而卻步。

其實除了申請7、9號持牌外，還有1號虛擬資產經紀牌照和TCSP信托牌照（虛擬資產托管業務）以及非證券化交易所VASP牌照等，這個相對于7、9號牌會容易很多，詳見我主頁有關文章的下集。也可以設立BVI的美元基金，將虛擬資產放入美元基金中進行合規包裝處理。當然我們也希望香港的金融市場可以越來越活躍，越來越開放。如果有需要申請這些牌照的小伙伴也歡迎找我咨詢申牌。