香港9號牌照申請關鍵要點解析

提前需要做的準備

確定至少2名具備資質的主要負責人（Responsible Officers – “RO”）；注冊一家香港私人有限責任公司；為這家開設銀行賬戶，起草合規(guī)手冊、商業(yè)計劃、財務預測計劃等；確定香港辦公場所；填寫申牌表格；

需要提交什么材料？簡單來說，申請資產管理牌照需要提供以下基本材料：

申請表格；公司注冊文件；商業(yè)計劃；股東文件；RO簡歷以及文件；合規(guī)職能的說明；關于公司能符合“香港證券與期貨（財政資源）規(guī)則”的陳述；股東出資證明（如申請主體的銀行對賬單）；辦公場地的租約；

具體申請要求

根據(jù)香港證監(jiān)會要求，申請人必須要具有在香港開展資產管理業(yè)務的財務能力，9號牌注冊資金要求如下：

人員配置

持牌公司的高·級管理人員包括：

董事；（注：香港公司注冊處的基本要求）持牌公司負責人（"ROs"）；以及核心職能主管Managers-In-Chargeof Core Functions (“MICs”)；

主要負責人-（RO）申請主體必須委任兩名具有從業(yè)資質的RO負責未來持牌公司的各項受監(jiān)管的經營活動。其中至少有一位必須擔任公司的執(zhí)行董事，積極參與或直接負責直接監(jiān)督持牌公司的日常經營活動。必須至少有一個RO必須常駐香港并能及時與香港證監(jiān)會保持溝通和及時應對有關詢問。 需要注意的是，并非任何人都能擔任RO，他們至少需要符合教育背景、從業(yè)經驗、管理經驗以及專·業(yè)考試等4項審核，蕞終需要通過香港證監(jiān)會的批準。