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        國內企業在香港辦理資產管理牌照怎么申請(9號牌照)

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        所在地: 廣東 深圳
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        發布時間: 2023-12-20 07:00
        最后更新: 2023-12-20 07:00
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          國內企業在香港辦理資產管理牌照怎么申請(9號牌照)

          香港所是世界**的金融交易市場之一,想在香港從事需要通過香港證監會的認可,并獲得牌照。申請牌照的過程中,申請人需要滿足一系列的條件,其中注冊資本是比較重要的一部分。


          香港牌照申請對注冊資本的要求是:

          1.適當注冊資本

          申請人需要具有適當的注冊資本來支持他們的業務,也要滿足香港證監會的資本要求。具體的注冊資本要求取決于申請人的交易業務性質。一般來說,較小的商需要10萬港元的注冊資本,而更大的交易商需要數百萬甚至數千萬港元的注冊資本。

          2.充足的流動資金

          除了適當的注冊資本外,申請人還需要擁有充足的流動資金來管理他們的交易業務。商需要處理交易和結算,需要有足夠的現金來支付交易費用和滿足客戶的資金需求。

          3.資金來源的透明度

          申請人需要向香港證監會證明他們的資本來源是合法合規的。可以通過提供銀行對賬單,財務報表,稅務文件等證明材料來證明申請人的資金來源。香港證監會將會仔細審查申請人的資金來源,以確保他們沒有涉及任何違法行為。

          在申請香港牌照之前,申請人需要充分了解香港證監會的要求,并確保他們滿足所有的條件。除了注冊資本外,申請人還需考慮到其他方面的要求,如管理團隊、業務模式和風險管理等。只有在滿足所有的要求后,才能成功獲得香港牌照,開展業務。



          一家公司在申請領取金融牌照或申請成為注冊機構時,香港證監會會依照《證券及期貨條例》第129條對持牌法團及注冊機構作如下的判斷,具體內容如下:

          1、主體資格

          必須是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的海外公司。

          2、勝任能力

          持牌法團及注冊機構在進行相關業務時,要管理好在經營時可能面對的風險,具體而言即擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的業務人員;(具體參見:證監會另行公布的《勝任能力的指引》、《持牌人或注冊人操守準則》、《持牌人或注冊人的管理、監督及內部監控指引》)。

          3、負責人員

          (1)每類受規管活動必須委任至少兩名負責人員直接監督有關活動;(2)每類受規管活動必須至少有一名負責人可以時刻監督有關業務。如果角色安排不會造成沖突,同一人可以受委任監督多于一類受規管活動;(3)負責人中至少有一名是符合《證券及期貨條例》所定義的執行董事;(4)所有的執行董事必須向證監會尋求核準;

          (5)呈交牌照申請時,向證監會一并呈交所有擬成為負責人員的核準申請。

          4、大股東等須具備適當人選的資格

          大股東、**人員、就受規管活動而雇用的任何其他人,就該類活動與有聯系的任何其他人,都必須具備適當人選的資格。有關詳情請參閱《證券及期貨條?》第129條。經過查閱相關資料,申請牌照時,并沒有限制信托計劃及資管計劃等SPV為大股東。但根據《證券及期貨條?》第129條,要考察大股東的財政能力和償付能力,SPV為大股東可能很難通過審核。

          5、主體的財政能力

          持牌法團及注冊機構在進行相關業務時,須維持足夠的股本及速動資金(速動資金指:能迅速轉換成為現金或已屬于現金形式的資產)。例如,在申請提供資產管理(第9類牌照)時,持牌法團及注冊機構*低應繳納5百萬港元股本及維持3百萬港元的速動資金。




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