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        私募基金管理人登記完成后應注意哪些事項

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        所在地: 廣東 深圳
        有效期至: 長期有效
        發布時間: 2023-12-19 10:40
        最后更新: 2023-12-19 10:40
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        繼7月末私募基金存續規模重回20萬億元大關后,8月這一數字繼續增長,達到20.41萬億元;9月在中基協完成備案的私募基金為141家,相比8月的145家基本持平,繼續快速增長。而在這些新備案私募的注冊地選擇上,海南依然保持著比較明顯的領 先優勢,但整體分布卻呈現出更為均衡的趨勢,中部省市開始發力,如湖北、河南、江西等省市注冊的私募基金逐步增多。

         

        私募基金公司注冊不屬于金融機構牌照管理,各類私募基金管理人根據中基協的規定,向基金業協會申請登記。私募基金管理人登記屬于事后基本信息報備,不構成資質認可,私募基金管理人登記與行政機關頒發的金融機構許可存在顯著區別,私募基金管理人不得以取得私募基金管理人牌照等名義對外宣傳。

        私募基金管理人登記要點

        (一)公司名稱要突出

        私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣;未經登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金業 務活動。

        (二)經營范圍要明確

        私募基金管理人應當在經營范圍中標明“私募投資基金管 理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣;不得直接或者間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網絡借貸信息中介、眾籌、場外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關的業務。

        (三)出資人及實控人要清晰

        私募基金管理人出資人應當以貨幣財產出資,具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力,并提供相應的證明材料,保證資金來源真實合法且不受制于任何第三方。確保股權架構簡明清晰, 不存在股權代持、股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形,對于申請登記前一年內發生股權變更的,應詳細說明變更原因。其中,對于主要出資人、實際控制人為自然人的,蕞近 5 年不得從事與私募基金管理相沖突業務,蕞近3年不存在重大失信記錄,若實際控制人為自然人且不具備3年以上金融行業或投資管理等方面工作經歷的,私募基金管理人應提供材料說明實際控制人如何履行職責。

        (四)資本金要充足

        私募基金管理人應根據自身運營情況和業務發展方向,確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。對于實繳資本不足200萬元、實繳比例未達注冊資本25的私募基金管理人,基金業協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示。

        (五)高管人員要專 業

        高管人員應當具備3年以上與擬任職務相關的證券、基金、期貨、金融、法律、會計等相關工作經歷,對于負責投資的高管人員還應具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關工作經歷。私募證券基金管理人高管均應取得基金從業資格,非證券類私募基金管理人法定代表人/執行事務合伙人、合規/風控負責人應取得基金從業資格。高管人員蕞近5年不得從事與私募基金管理相沖突業務,蕞近3年不得存在重大失信記錄,或蕞近3年未被中國證監會采取市場禁入措施。

         

        私募基金管理人登記完成后應注意什么?

         

        (一)持續展業要求。

        新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的(疫情期間,首 發產品期限擴展至12個月),基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。私募基金管理人在管私募基金全部清算后,存在超過12個月持續無在管私募基金情形的,基金業協會將要求其出具專項法律意見書。

        (二)持續內控要求。

        新登記的私募基金管理人自登記完成后的10個工作日內應當主動與注冊地所屬地方證監局取得聯系;應當保證其組織架構、管理團隊的穩定性,在備案完成第 一只基金產品前,不進行法定代表人、控股股東或實際控制人的重大事項變更;不隨意更換總經理、合規風控負責人等高管人員。


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