證券類私募基金管理人協會登記新規要求

一、私募基金管理人實際控制人為自然人，一定要有私募相關工作經驗嗎？

根據新規要求，私募證券類管理人，實際控制人為自然人且不具備3年以上金融行業或投資管理等方面工作經歷的，申請機構應提供材料說明實際控制人如何履行職責。對于私募股權類管理人，實際控制人為自然人且不具備3年以上金融行業、投資管理或擬投領域相關產業、科研等方面工作經歷的，申請機構應提供材料說明實際控制人如何履行職責。

二、股權類的業績材料，是否一定要體現完整的募投管退過程？至少需要投過幾個項目？

股權類項目業績材料，應提供同一人員在曾任職機構主導的至少2起投資于未上市企業股權的項目證明材料，所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬。

股權類管理人的申請業績材料按照新版登記材料清單，要求提供的投資項目材料體現盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出（如有）等各個環節，對于項目退出材料相較于之前未強調必須提供。

三、如果在申請機構擔任高管，但過往任職經歷比較零碎，時間不夠連續，如何計算3年金融從業履歷？

資管平臺及從業人員系統，會自動根據填報的履歷計算時間，累計超過3年金融機構從業背景即可。

四、私募基金主要出資人是什么意思？有哪些注意事項？

主要出資人定義是持股≥25%的股東。主要出資人關于沖突業務、出資能力、誠信信息等方面的核查，等同于實際控制人的核查要求。

五、持股在25%以下的機構股東有要求穿透核查嗎？是否需要提供穿透后的個人信息？

需要穿透到終的自然人股東，并需要核查該自然人股東對應的履歷、出資能力、是否從事過沖突性業務等相關信息協會對股東核查穿透，是需要逐級穿透股權架構，一直追溯到國資控股企業或集體企業、上市公司、受國外金融監管部門監管的境外機構。

私募基金管理人登記新規的發布，在對登記流程規范的也提高了登記門檻，增加了登記難度。新登記的私募機構也應嚴格遵守中基協要求提供真實而有效的備案材料，如果對2022年版本的登記清單理解不清楚或者新登記備案時遇到問題，可向騰博國際一同探討。

以上根據騰博國際卞先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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