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        香港SFC四號、九號牌照介紹與申請條件(香港4、9號牌)

        單價: 面議
        發貨期限: 自買家付款之日起 天內發貨
        所在地: 廣東 深圳
        有效期至: 長期有效
        發布時間: 2023-12-14 20:56
        最后更新: 2023-12-14 20:56
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        詳細說明

        香港市場執行的是金融牌照管理制度,金融機構可以申請多類牌照,為境內外各類機構與個人投資者提供特定領域的金融服務。

        在香港,證監會對申請持牌機構的注冊資本、資金實力、負責人員素質等方面都有嚴格的要求,這有助于為投資者提供有效的保障

        sfc,中文名香港證券及期貨事務檢查委員會(證監會),是獨立于政府公務員于架構外的法定組織,負責監管香港的證券期貨市場的運作。

        該組織成立目的是為了通過有效的監管和指引,促進香港證券及期貨市場朝向公平、高效率及有秩序的方向發展。


        香港SFC牌照的分類:

        第1類


        第2類期貨合約交易


        第3類杠桿式外匯交易


        第4類就證券提供意見


        第5類就期貨合約提供意見


        第6類就機構融資提供意見


        第7類提供自動化交易服務


        第8類提供證券保證金融資


        第9類提供資產管理


        第10類提供信貸評級服務


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        第九類:證券交易


        業務:


        ?以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合


        ?以全權委託形式管理基金


        ?9號牌照是香港證監會發佈執行的《證券及期貨條例》第9類受規管業務資格牌照,


        即資產管理牌照。持有該牌照意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運用海外投資者的資金。


        ?大9號牌,中9號牌,小9號牌。


        ?小牌不能持有客戶資產,必須為每個客戶設立獨立帳戶,並且不得持有這些資產,只能代為管理,並且投資者也有相對限制。因為分開帳戶管理比較麻煩,故此類牌照可能更適合做私募基金,不適合做更廣泛的基金專案。


        ?中牌相比小牌可以持有客戶資產。


        ?大·牌可以持有客戶資產,像國內可以做公募基金一樣,客戶的資產可以直接匯入公司的帳戶,整個資產可以作為一個統一的帳戶進行投資管理。這些投資者可以不是專業投資者(PI)。就因為如此,為了保障普通投資者,香港證監會對此類牌照更加嚴格要求,不僅在繳足股本和速動資金方面有極高要求,對持牌負責人(RO)也一樣有很高的要求。大·牌的市價更高,能做的業務也更多,上市機構會偏向於申請或者購買大·牌照,便於業務的發展.


        9號牌如何申請呢?以下是條件


        1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。


        2、企業在香港有實際的辦公地址(必須為甲級寫字)。


        3、有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司,業務框架、內部監控系統以及合格的負責人員RO。


        4、必須擁有兩個持牌人,持牌的個人及負責人員的國籍方面,證監會無任何限制或特別規定。要求至少一名負責人員必須以香港作為基地,以便直接監督有關業務。


        5、公司內至少一名負責人員必須為董事局成員。


        6、香港公司注冊資本要求500萬港幣;必須一直保持實繳股本和流動性資本不少于300萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶。


        第四類:就證券提供意見

        業務:

        ? 就證券提供意見向客戶提供有關沽出/買入證券的投資意見


        ? 發出有關證券的研究報告/分析


        ? 豁免條件:


        ?「就證券提供意見」指就應於何時或應按哪些條款取得或處置若干證券提供意見或發出分析或報告。


        ? 該定義的豁免(詳見上述第4條)包括(i)持牌證券交易商的附帶豁免;(ii)為

        集團公司提供意見的豁免;(iii)專業顧問的豁免;(iv)信託公司的豁免;及(v)廣播業者/新聞工作者的豁免。該定義亦不包括由持牌資產經理提供的意見,而其目的僅為進行與其管理的集體投資計畫有關的基金管理活動。


        (a)負責人員須身處香港

        ? 至少有一名負責人員必須以香港作為基地,而證監會以及有關對沖基金經理於其香港辦事處工作的職員,則須時刻能夠與至少一名負責人員即時聯絡。若只有一名負責人員以香港作為基地,該名負責人員不能受「非唯一」條件所限,意指該名人員必須具有證監會認為直接與對沖基金管理相關的行業經驗。

        (b)「相關行業經驗」

        ? 證監會會認可範圍較廣泛的行業經驗作為滿足對沖基金經理的RO具有有關行業經驗的要求。從資金管理、自營交易、研究、私募、特殊情況及處理其他另類投資的經驗,均可被視作與對沖基金管理直接相關的經驗。


        不知道能不能解決大家的疑惑,如果有不理解或者我沒有回答到的問題,也歡迎來提問,有時間我都會一一回復的


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