境外投資備案申請流程及要求

一般而言，中國企業(yè)進行海外投資，主要需要取得三個主管部門的核準、備案或登記，包括國家發(fā)展和改革委員會或地方發(fā)展和改革委員會的核準或備案、商務部或地方商務部門 的核準或備案、以及國家外匯管理局地方分局的外匯登記程序。

什么是ODI

ODI英文全稱為Overseas Direct Investment，即境外直接投資，商務部與發(fā)改委對其概念有所不同。

一、對于商務部：

是指在中華人民共和國依法設立的企業(yè)通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權、控制權、經(jīng)營管理權及其他權益行為。

二、對于發(fā)改委：

是指中華人民共和國境內企業(yè)直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經(jīng)營管理權及其他相關權益的投資活動。

不同之處：

發(fā)改委沒有將對境外金融類企業(yè)的投資排除在外。

商務部規(guī)定的被投主體，必須是境外“企業(yè)”（無論是新設還是并購），發(fā)改委沒有強調境外被投的必須是“企業(yè)”。

辦理ODI的好處

一、公司能夠以合法的方式完成境內資金出境，投資布局海外市場，沒有合規(guī)風險和障礙。
二、境外利潤既可以保留在當?shù)兀部梢苑党袒貒顿Y，享受政府給予的補貼。
三、幫助企業(yè)更好的海外布局，合理利用全球資源，提升競爭力。

ODI備案有限制的行業(yè)

一、 武器裝備的研制生產(chǎn)維修

二、 跨境水資源開發(fā)利用 

三、 新聞傳媒

四、 根據(jù)《國務院辦公廳轉發(fā)國家發(fā)展改革委商務部人民銀行外交部關于引導和規(guī)范境外投資方向指導意見的通知》（國辦發(fā)〔2017〕74 號），需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)： 

（一）房地產(chǎn) 

（二）酒店 

（三）影城

（四）娛樂業(yè)

（五）體育俱樂部

（六）在境外設立無具體實業(yè)項目的股權投資基金或投資平臺

ODI申報流程一、發(fā)改委立項

向發(fā)改部門及委會部門申請項目，報送項目信息，境內投資人簽署各項所需法律文件， 待發(fā)改部門核準或備案，符合要求的企業(yè)頒發(fā)《境外投資項目備案通知書》。

二、商務部核準

商務部對境外投資項目的真實性和風險性進行了解和評估，符合要求的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》。

三、外匯管理局備案

銀行放外匯，外管局監(jiān)管。投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報。外管部門審核后， 向境內企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。

四、成功辦理，實施ODI

ODI備案所需資料

1、境內公司執(zhí)照副本、財務審計報告

2、境內公司注冊人身份證復印件 

3、境外公司章程以及翻譯件 

4、出資商業(yè)計劃書、投資資金來源情況說明、環(huán)境分析評價

5、需發(fā)改委審批的客戶，提供銀行自有資金證明 

6、若為并購需要出具并購相關合同、協(xié)議；銀行出具的存款證明（自有資金證明）、或對賬單 

7、出具第三方機構出具的盡職調查

以上根據(jù)騰博國際常先生實際辦理經(jīng)驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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