境外投資備案這樣操作提高通過率

我們先來了解一下，境外投資（ODI）的概念

境外投資(ODI,Outbound direct investment)，是指中華人民共和國境內(nèi)依法設立的企業(yè)通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權、控制權、經(jīng)營管理權及其他權益的行為。（《境外投資管理辦法》第二條）

一、依據(jù)發(fā)改部門——《企業(yè)境外投資管理辦法》（國家發(fā)改委令2017年第11號）
商務部門——《境外投資管理辦法》（商務部令2014年年第3號）

二、境內(nèi)主體發(fā)改部門——境內(nèi)企業(yè)
商務部門——境內(nèi)企業(yè)

三、管理內(nèi)容發(fā)改部門——

獲得境外土地所有權使用權；

獲得自然資源勘探開發(fā)權；

獲得基礎設施所有權經(jīng)營權；

獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權；

新建或改擴建境外固定資產(chǎn)；

新建境外企業(yè)或增資既有境外企業(yè)；

新建或參股境外股權投資基金；

協(xié)議或信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。

商務部門——

通過新設、并購或其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權、控制權、經(jīng)營權及其他權益的行為。

★備注：商務部門只備案對非金融類企業(yè)的投資行為；發(fā)改部門是全口徑備案，除投資金融類和非金融類企業(yè)外，還包括土地、自然資產(chǎn)、基礎設施、固定資產(chǎn)等。

四、管理方式發(fā)改部門——核準、備案
商務部門——核準、備案

五、核準范圍發(fā)改部門——

敏感國家和地區(qū)：與我國未建交的；發(fā)生戰(zhàn)亂的；根據(jù)締約需要限制對其投資的國家；其他。

敏感行業(yè)：武器裝備的研制生產(chǎn)維修；跨境水資源開發(fā)利用；新聞傳媒；根據(jù)政策需要限制境外投資的行業(yè)（有敏感行業(yè)目錄）。

商務部門——

敏感國家和地區(qū)：未建交國家；受聯(lián)合國制裁國家。

敏感行業(yè)：涉及出口限制出口的產(chǎn)品和技術的行業(yè)；影響一國（地區(qū)）以上利益的行業(yè)。

★標準不盡相同。

六、備案層級發(fā)改部門——央企、中方投資額3億美元以上項目報國家發(fā)改委；3億美元以下報省發(fā)改委（江蘇省1億美元以下項目下放設區(qū)市備案）。
商務部門——央企、中方投資額3億美元以上項目報商務部；3億美元以下報省商務廳（江蘇省1億美元以下項目下放設區(qū)市商務部門）。
★同步下放。蘇州工業(yè)園區(qū)享3億美元以下項目備案權。

七、備案程序發(fā)改部門——5個工作日一次性告知補正材料，受理后7個工作日內(nèi)出具備案通知書。
商務部門——備案表填寫如實、完整、符合法定形式，收到后3個工作日內(nèi)予以備案、頒發(fā)《證書》。
★蘇州工業(yè)園區(qū)發(fā)改、商務一窗受理，時限為3個工作日。

八、備案結果發(fā)改部門——備案通知書，有效期2年，可申請延期。
商務部門——境外投資批準證書，領取證書之日起2年內(nèi)未開展境外投資的，自動失效。
★發(fā)改委備案項目有有效期，有效期結束即項目完成，之后有新投資即算新項目。

九、載明事項發(fā)改部門——項目名稱、投資主體、投資地點（直接目的地、最終目的地）、項目總投資、中方投資額（按美元計價金額、實際使用幣種和金額）、中方投資額構成（自有資金、銀行貸款等）、項目主要內(nèi)容和規(guī)模（中方投資者及路徑公司、外方投資者、境外企業(yè)設立情況、項目建設規(guī)模和運營情況）及備注。
商務部門——境外企業(yè)（最終目的地）的名稱、所在國家（地區(qū)）、設立方式；中方、外方股東的名稱、股比、投資總額；中方實際出資幣種和金額；中方投資構成（境內(nèi)、境外）；境外企業(yè)經(jīng)營范圍；申報文號、核準或備案文號；投資路徑的名稱和國家（地區(qū)）；備注。

十、變更內(nèi)容

發(fā)改部門——

1.投資主體增減；

2.投資地點變化；

3.主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化；

4.中方投資額變化幅度超過20%（包含本數(shù)），或中方投資額變化1億美元以上；

5.其他重大調(diào)整情形。

商務部門——

《證書》載明的境外投資事項發(fā)生變更的。主要包括實質(zhì)性變更（最終目的地、投資者、股權比例、投資額、經(jīng)營范圍變更）和非實質(zhì)性變更（主體名稱、投資路徑、出資幣種和方式等）

十一、注銷辦理發(fā)改部門——發(fā)改委無注銷流程。
商務部門——企業(yè)終止境外投資的，需辦理注銷報告。

以上根據(jù)騰博國際常先生實際辦理經(jīng)驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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