一篇文章教你讀懂境外投資備案的辦理要素?。?！

辦理依據：

【商務部】商務部令2014年第3號《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號）– 發布時間2014年9月6日

【發改委】發改委《企業境外投資管理辦法》（發改委2017年11號令）-發布時間2017年12月26日

【外管局】國家外匯管理局《關于改進和調整資本項目外匯管理政策的通知》（匯發[2014]2 號）-發布時間2014年01月24日

適用對象

【商務部】通過新設在境外擁有非金融企業所有權、控制權、 經營管理權及其他權益的行為。

【發改委】指投資主體直接或通過其控制的境外企業，以投入資產、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經營管理權及其他相關權益的投資活動。
包括但不限于下列情形：新建或改擴建境外固定資產；新建境外企業或向既有境外企業增加投資；  

【外管局】在境外設立分支機構（代表處除外）；在境外設立附屬機構；經相關主管部門批準的其他直接投資項目。

審批機構

【商務部】企業境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業的，實行核準管理。
 企業其他情形的境外投資，實行備案管理。
對屬于備案情形的境外投資，中央企業報商務部備案；地方企業報所在地省級商務主管部門備案。

【發改委】實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業的，備案機關是國家發展改革委；投資主體是地方企業，且中方投資額 3 億美元及以上的，備案機關是國家發展改革委；投資主體是地方企業，且中方投資額 3 億美元以下的，備案機關是投資主體注冊地的省級政府發展改革部門。

【外管局】境內機構設立或控制非特殊目的公司辦理境外投資外匯登記的，由境內機構注冊地外匯局辦理。
境內機構依據《關于外國投資者并購境內企業的規定》設立或控制特殊目的公司辦理境外投資外匯登記的，由境內機構注冊地外匯局分局（外匯管理部）辦理，不得授權轄內分支機構辦理。

辦理條件

【商務部】申請人條件：中國境內依法設立的企業、事業單位；具備或符合以下條件的，準予備案：申請材料齊全、如實完整，符合法定形式。

不予以備案情形：申請材料不齊全或不符合法定形式，屬于核準情況的；企業提供虛假材料申請的；其他不予以備案的情形。

【發改委】項目備案表或附件齊全、項目備案表或附件符合合法定形式、項目屬于備案管理范圍、項目屬于備案機關管理權限。

不予備案情形：備案機關發現項目違反有關法律法規、違反有關規劃或政策、違反有關國際條約或協定、威脅或損害我國國家利益和國家安全。

【外管局】以境外資金或其他境外權益出資的，應審核其境外資金留存或境外收益獲取的合規性；如境內機構以其非法留存境外的資金或權益轉做境外投資，應移交管理檢查部門處理后辦理登記手續。

辦理流程

【商務部】中央企業和地方企業通過”管理系統”按要求填寫并打印《境外投資備案表》，加蓋印章后，連同企業營業執照復印件分別報商務部或省級商務主管部門備案。
《備案表》填寫如實、完整、符合法定形式，且企業在《備案表》中聲明其境外投資無本辦法第四條所列情形的，商務部或省級商務主管部門應當自收到《備案表》之日起3 個工作日內予以備案并頒發《證書》。

【發改委】實行備案管理的項目，投資主體應當通過網絡系統向備案機關提交項目備案表并附具有關文件。
項目備案表或附件不齊全、項目備案表或附件不符合法定形式、項目不屬于備案管理范圍、項目不屬于備案機關管理權限的，備案機關應當在收到項目備案表之日起5 個工作日內一次性告知投資主體。
備案機關在受理項目備案表之日起 7 個工作日內向投資主體出具備案通知書。

以上根據騰博國際常先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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